因内控治理不范例等题目京墨资管及2名义务人被羁系出具警示函

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首都商报讯（记者刘宇阳郝彦）3月12日，青岛证监局发布公告表示，青岛京墨资产管理有限公司（以下简称京墨资管）存在以下问题：实控人与在祖国证券投资基金业协会登记备案信息不一致；缺乏开展私募投资基金业务必要的从业人员；从事私募基金业务，未遵循诚实信用原则；内控管理不规范；现场检查时未如实提供有关资料。

青岛证监局指出，上述行为违反多项规定，故对京墨资管采取出具警示函的监管措施。

此外，陈万里在担任青岛京墨资产管理有限公司实际控制人期间，擅自干预私募基金管理人的业务活动，被采取出具警示函的监管措施。同时，杨坤亮作为京墨资产法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律(Law)法规，对上述行为负有责任，同样被监管采取出具警示函的监管措施。

图片来源：青岛证监局

因内控管理不规范等问题京墨资管及2名责任人被监管出具警示函

因内控治理不范例等题目 京墨资管及2名义务人被羁系出具警示函